股票簡(jiǎn)稱(chēng)：大禹生物 股票代碼：871970
1.警惕網(wǎng)絡(luò )非法薦股，謹防上當受騙
2.遠離新三板非法股票交易，防范非法銷(xiāo)售新三板股票風(fēng)險
3.樹(shù)立正確投資理念，警惕微信薦股陷阱
4.防范非法銷(xiāo)售新三板股票風(fēng)險，切實(shí)提升自我保護意識
5.“新三板”投資有風(fēng)險，轉板獲利莫輕信
6.警惕“非法薦股”，遠離投資騙局
02典型案例
（一）警惕網(wǎng)上新三板股票“轉板上市”騙局-針對投資者
1.某日，小剛的微信上有名女性加他好友，閑聊之下，該女性自稱(chēng)其叔叔是某證券交易所的領(lǐng)導，有內幕信息，得知某公司即將從新三板轉主板上市，預測該公司股價(jià)在主板掛牌上市后肯定會(huì )大幅上漲。小剛認為機不可失，詢(xún)問(wèn)購買(mǎi)該公司股票的途徑，該女子于是“半推半就”地幫忙解決了小剛購買(mǎi)新三板股票的資格，并牽線(xiàn)搭橋聯(lián)系到該公司某股東，雙方幾度磋商后，十分愉快地以15元每股的價(jià)格交易了8萬(wàn)股，價(jià)值120萬(wàn)元。小剛之后稍覺(jué)不妥，于是親自致電該公司詢(xún)問(wèn)，該公司董事會(huì )秘書(shū)告知小剛，現今公司股票價(jià)值僅1-2元，且公司虧損嚴重，即將在新三板市場(chǎng)摘牌。小剛方知被騙。
2.某天，投資者老李收到自稱(chēng)“薦股大師”的人微信好友添加申請。該“大師”聲稱(chēng)有內幕消息，可以免費推薦熱門(mén)股票，包括新三板股票，幫助分析個(gè)人持倉。老李通過(guò)其好友申請后，被拉進(jìn)一個(gè)聊天群?！按髱煛泵刻煸谌豪餅榇蠹抑v“易經(jīng)”、講“國學(xué)”、講股票?！按髱煛痹谌豪锿嘎?，通過(guò)其私人關(guān)系以及自己實(shí)地考察，某只新三板股票即將轉板上市，投資可獲數倍收益?！按髱煛边€警告大家，相關(guān)內容因屬于內幕消息，務(wù)必嚴格保密，且份額有限，欲購從速?！按髱煛痹?huà)音剛落，群里就有網(wǎng)友分享其跟隨“大師”賺錢(qián)的經(jīng)歷，也有網(wǎng)友說(shuō)自己過(guò)去沒(méi)有把握住機會(huì )，表現的非常懊悔。同時(shí)，網(wǎng)友爭相申購份額。
老李見(jiàn)此情景非常心動(dòng)，在“大師”的幫助下，以高價(jià)買(mǎi)入價(jià)值近百萬(wàn)元的股票。然而，不到一個(gè)月的時(shí)間，股價(jià)便跌去了九成。老李聯(lián)系“大師”想要詢(xún)問(wèn)情況，發(fā)現自己已被拉黑，聊天群也不知道什么時(shí)候被解散了。此時(shí)，老李才恍然發(fā)現自己上當受騙。
（二）全國首例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案2017年已經(jīng)宣判-針對第三方
2017年6月23日，全國首例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案在上海市靜安區人民法院宣判，洪某軍、鄧某華等12人未經(jīng)國家主管部門(mén)批準，向投資者分析、預測并推薦、銷(xiāo)售“新三板”股票，構成非法經(jīng)營(yíng)罪，分別被判處有期徒刑9個(gè)月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬(wàn)元至50萬(wàn)元，目前該判決已生效。
自2015年12月起，洪某軍、鄧某華利用公司控制的多個(gè)“新三板”股票賬戶(hù)，指使公司銷(xiāo)售人員，利用網(wǎng)站等公開(kāi)招攬客戶(hù)，以資產(chǎn)管理公司或財富管理公司名義，對相關(guān)“新三板”股票的投資前景進(jìn)行分析預測，宣稱(chēng)相關(guān)“新三板”股票即將轉板上市、升值空間大，誘騙投資者。
大部分上當的投資者無(wú)法滿(mǎn)足“新三板”進(jìn)場(chǎng)交易的資產(chǎn)要求。洪某軍等人便與投資者商定，先行控制投資者賬戶(hù)和密碼，為投資者墊資開(kāi)通“新三板”交易權限。待權限開(kāi)通后，投資者退還墊資款項并支付相應利息費用，洪某軍等人再將賬戶(hù)名和密碼告知投資者，投資者再進(jìn)行“新三板”股票交易。
由于之前相關(guān)“新三板”股票采用協(xié)議轉讓方式，交易并不活躍，股價(jià)易被控制，洪某軍等人便通過(guò)內部轉讓方式將相關(guān)股票價(jià)格抬高，再誘使投資者高價(jià)買(mǎi)入賺取價(jià)差?？偵姘阜缸锝灰捉痤~達4348.8萬(wàn)元。
最終，在公安機關(guān)的努力下，犯罪人員得到了應有的懲罰。
（三）誤引外部投資者，斷送光明上市途-針對掛牌公司
XX股份公司于2022年5月在股轉公司掛牌，同月向證監局提交北交所上市輔導備案材料。該公司掛牌時(shí)即符合北交所上市條件，掛牌一年內即躋身創(chuàng )新層，加之多項發(fā)明技術(shù)和專(zhuān)精特新企業(yè)認定，上市之路可謂前景光明。
2023年5月，公司實(shí)際控制人黃某經(jīng)朋友介紹認識了經(jīng)驗豐富的外部投資者單某某。據稱(chēng)，單某某多年來(lái)在資本市場(chǎng)呼風(fēng)喚雨、身經(jīng)百戰，已有多家掛牌公司在他的親自投資運作下一騎絕塵，快馬加鞭跑步進(jìn)入上市公司行列。在單某某的蠱惑下，黃某和他簽署股份轉讓協(xié)議，通過(guò)大宗交易的方式向其轉讓200萬(wàn)股股份，期待為公司上市“提供附加值”。殊不知，在單某某組織下，已有多家中介機構通過(guò)在微信群講易經(jīng)、薦股票等形式向大眾鼓吹XX股份公司，準備將股價(jià)炒到高位后向投資者拋售，一場(chǎng)轟轟烈烈的“殺豬盤(pán)”大幕正在精心策劃中。
果然，成為公司股東后，單某某即在一周內短線(xiàn)交易，將股票轉讓至第三方，并由第三方向多位自然人拋售。XX股份公司股東短期內從3人激增至160余人，股價(jià)近乎腰斬，大量投資者受騙。2024年2月，受到多名投資者信訪(fǎng)舉報等事項影響，公司向證監局報送終止輔導備案材料，上市之路被迫停止。
風(fēng)險提示
在此，我們提醒廣大掛牌公司和關(guān)鍵主體，切勿急功近利，更勿聽(tīng)信“證券專(zhuān)家”“投資分析師”幫助公司輔導上市的讒言，以免引火上身，坑害廣大中小股東的同時(shí)斷送公司上市前程。一旦發(fā)現上當受騙，請及時(shí)保存證據并向當地公安機關(guān)報案。
03相關(guān)法律法規
《證券法》第一百六十條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢(xún)、資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統服務(wù)的證券服務(wù)機構，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規則為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。
從事證券投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準；未經(jīng)核準，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應當報國務(wù)院證券監督管理機構和國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。
《證券法》第二百一十三條第一款 證券投資咨詢(xún)機構違反本法第一百六十條第二款的規定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規定行為的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
《刑法》第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)：
(一)未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規規定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的;
(二)買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規規定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準文件的;
(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務(wù)的;
(四)其他嚴重擾亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。
